“汇市个人操纵第一案”裁定结果出炉:前汇丰

发布时间:2017-10-24 18:59 文章来源:未知 阅读次数:

自美国司法部对操纵汇率行为展开调查以来,汇丰控股前外汇现金交易全球主管Mark Johnson是首位面临刑事指控的银行家

据路透社报道,美国一陪审团周一(10月23日)裁定,前汇丰控股(HSBA.L)高管Mark Johnson在2011年一笔35亿美元的外汇交易中欺诈Cairn Energy(CNE.L)的罪名成立这是首个受到汇市操控调查指控的个人案例

这一裁决由布鲁克林联邦法院宣读Johnson已在该法院接受了近四周的审问

美国检察官称,前汇丰控股全球外汇现金交易业务负责人Johnson谋划在为Cairn执行一项交易前推高英镑,通过损害Cairn利益而为汇丰赚得数百万美元获利他被判犯有八项通信欺诈罪和一项共谋通信欺诈罪;对第九项通信欺诈罪的指控他被判无罪

汇丰控股的一名发言人未立即回应置评请求Johnson已于今年稍早离开了该行此前,Johnson于2016年7月在纽约肯尼迪机场被美国联邦特工逮捕,当时他正准备登上飞往英国的航班除了Mark Johnson,汇丰前欧洲外汇现金交易主管Stuart Scott也在这一案件中遭到指控

“汇市个人操纵第一案”始末

据悉,Johnson及其同事、前汇丰控股欧洲外汇交易主管Stuart Scott被控与一项被称作抢先交易的操作有关,即在预先得知一笔重大的市场交易指令后抢先为自己的账户买入,然后在大额交易完成并推动价格上涨后获利

根据去年案发时美国司法部的表述,一家身份不明的公司因计划以35亿美元的价格出售旗下印度子公司而聘请汇丰,希望将售股所得转换成英镑后派发给股东

在知晓内情之后,Stuart Scott和Mark Johnson使用一种被称为“炒高价格”(ramping)的操作方法,即蓄意抢在客户正式启动这宗价值35亿美元的交易之前,提前几天先行买入英镑,导致英镑汇率飙升,然后将这些英镑以较高价格转售给这家客户,从而获取不当利润

他们告诉客户最好在伦敦时间下午3点将美元交易所得转换为英镑而实际上是因为下午3点的外汇市场流动性不如下午4点,这使得他们能更好地操纵汇率

英镑汇率飙升引起了客户公司一名顾问的注意,此人就汇率异常变动质问一位未点名的主管据美国有关部门表示,与银行家们合作的这位未点名的主管据称随后误导了客户,将汇率飙升归咎于市场上的一家“俄罗斯”银行

这种行为导致客户最终以较高价格买入英镑这牺牲了客户利益,而交易员从中获得300万美元不当收入,汇丰银行获得500万美元